廣發基金

尊敬的投資者：

　　根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》相關規定，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。直銷機構客戶可按以下流程申請辦理：

　　一、普通投資者申請轉化為專業投資者

　?。ㄒ唬┥暾垪l件（同時滿足）

　　1.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元；

　　2.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《普通投資者轉化為專業投資者申請書》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/jglyw/）

　　2.提供“最近1年末凈資產不低于1000萬元”的證明材料【1】

　　3.提供“最近1年末金融資產不低于500萬元”的證明材料【2】

　　4.提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷”的證明材料【3】

　　5.提供有效的營業執照影印件（或其他法人登記證明）

　　6.提供授權經辦人有效身份證正反面影印件

　　（三）我司初審投資者申請材料后，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，通過對投資者追加知識測試等方式對其進行謹慎評估，投資者需提供以下金融知識測試問卷并配合相關程序：

　　7.填寫《普通投資者轉化為專業投資者金融知識測試問卷》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/jglyw/index_1.shtml）

　　特別說明

　?。?）以上申請材料均需加蓋公章，單份材料多頁的需加蓋騎縫章；

　?。?）投資者在申請轉化期間仍屬于普通投資者，若在此期間內或之前投資者有認（申）購或轉換轉入基金產品的，仍需提供與擬買入產品風險等級匹配的風險承受能力測評結果；投資者認（申）購或轉換轉入高于投資者風險承受能力的基金產品，需同時提供《風險不匹配警示函及投資者確認書》；

　?。?）若投資者在轉化申請日前持有我司基金資產已超500萬元人民幣，且在我司的首筆交易發生在轉化申請日一年以前的，可免除上述材料3、4。

　　注釋【1】：凈資產證明材料為上一自然年度經審計的公司財報。

　　注釋【2】：金融資產證明材料為金融機構出具的本公司持有該機構管理的金融產品的情況，如交易對賬單（需包括持有金融產品余額表），需加蓋出具單位的業務專用章或公司公章。

　　注釋【3】：具有1年以上的投資經歷證明材料為相關投資交易賬戶的開立時間及首筆投資證明，如交易對賬單，需加蓋出具單位的業務專用章或公司公章。

　　二、專業投資者申請轉化為普通投資者

　?。ㄒ唬┥暾垪l件（同時滿足）

　　1.最近1年末凈資產不低于2000萬元；

　　2.最近1年末金融資產不低于1000萬元；

　　3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

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