廣發基金

尊敬的投資者：

　　根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》相關規定，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。直銷個人客戶可按以下流程申請辦理：

　　一、普通投資者申請轉化為專業投資者

　　（一）申請條件（同時滿足）

　　1.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元；

　　2.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《廣發基金普通投資者轉化為專業投資者申請表（個人版）》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供“金融資產不低于300萬元人民幣，或者最近3年個人年均收入不低于30萬元人民幣”的證明材料【1】；

　　3.提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的證明，或者具有1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷”的證明材料【2】；

　　4.填寫《廣發基金投資者風險測評問卷（個人版）》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/9/）；

　　5.提供有效身份證件正反面影印件，并由本人親筆簽名。

　　（三）我司初審投資者申請材料后，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，通過對投資者追加投資者知識測試等方式對其進行謹慎評估。投資者需提供以下金融知識測試問卷并配合相關程序：

　　6.填寫《普通投資者轉化為專業投資者金融知識測試問卷》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）。

　　特別說明：若投資者在轉化申請日前持有我司基金資產已超過300萬元人民幣，且在我司的首筆交易發生在轉化申請日一年以前的，可免除上述材料2、3。

　　注釋【1】：金融資產證明材料為金融機構出具的本人持有該機構管理的金融產品情況；收入證明材料為工作單位出具的本人收入證明，前述證明文件需加蓋出具單位業務專用章或公司公章。

　　注釋【2】：具有1年以上的投資經歷證明材料為相關投資交易賬戶的開立時間及首筆投資證明，如交易對賬單；金融產品設計、投資、風險管理相關工作經歷證明由用人單位出具。前述證明文件需加蓋出具單位業務專用章或公司公章。

　　二、專業投資者申請轉化為普通投資者

　　（一）申請條件（同時滿足）

　　1.金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；

　　2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構【3】的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

　　注釋【3】：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的“經有關金融監管部門批準設立的金融機構”，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《廣發基金專業投資者轉化為普通投資者申請表（個人版）》（表單下載鏈接：http://m.374180.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供有效身份證件正反面影印件，并由本人親筆簽名。

　　以上材料請發送至我司客服郵箱（services@gffunds.com.cn），郵件主題請注明“投資者類型轉化+姓名”。若客戶無法提供上述材料或材料不完整、不準確、不清晰的，不予受理。我司一般在收到材料起五個工作日內辦理并通知投資者審查結果及相關信息，詳詢95105828。