廣發基金：強監管防風險并舉，筑牢行業高質量發展根基
2025-05-11來源：廣發基金
5月7日，證監會發布《推動公募基金高質量發展行動方案》（以下簡稱《行動方案》），從優化基金運營模式、完善考核評價制度、大力發展權益類基金、守牢風險底線、強化監管執法、促進高質量發展等六方面提出了25條改革措施。方案突出問題導向、精準施策、系統推進，重構公募基金行業運行邏輯，強化行業與投資者的利益綁定，指引行業進一步彰顯功能性定位，提升整體發展質量和服務水平。
廣發基金認為，《行動方案》深入貫徹習近平總書記關于金融工作與資本市場的重要指示精神，緊扣“強監管、防風險、促高質量發展”的工作主線，強化監管執法，守牢風險底線，多維度促進行業高質量發展。
完善制度供給，強化監管執法，筑牢強監管根基。一是加大立體化法規供給，形成“立法更新+規則細化+自律協同”的全鏈條制度供給框架，包括：推動《證券投資基金法》修訂調整，明確將出臺《證券投資基金托管業務管理辦法》等多部監管規則，制定公募基金業績比較基準監管指引等兩部指引，同步修訂涉及公司治理、基金運作、人員管理的多項規則或自律準則，落實穿透式監管，進一步夯實制度基礎。二是提升監管執法效能，堅持“長牙帶刺”，通過加大跨轄區交叉檢查力度、強化技術手段應用等方式，嚴厲打擊違法違規行為；同時推動行政執法與刑事司法銜接，完善立體化追責體系，顯著提高違法成本，有利于凈化市場生態，更好保護投資者合法權益。
聚焦重點領域，構建長效機制，守牢風險底線?！缎袆臃桨浮丰槍χ攸c風險領域，提出多項監管舉措多維發力，系統性守牢風險底線：一是擴充流動性風險防控工具，優化風險準備金動態調整機制，完善行業多層次流動性風險防控機制。二是通過產品注冊逆周期調節、強化主題基金監管及投資集中度約束等方式，引導行業機構更加注重長期投資。三是提高公私募基金經理兼任及業務風險隔離要求、清理類通道業務、高壓打擊不當利益輸送等舉措，堵住合規風險漏洞。四是提高行業聲譽管理及預期引導能力，以輿情監測、政策解讀和打擊虛假信息，重塑行業形象、提升投資者信心。
提升機構發展水平，優化行業生態，促進行業高質量發展。除了夯實合規風控基礎，《行動方案》還從多個維度為基金公司高質量發展提供指引：一是引導行業機構回歸本源，在公司治理、機制建設、能力建設等方面強化以投資者為本的經營理念，增強投資者獲得感和長期信任，夯實可持續發展的根基。二是強調功能性發揮，引導和支持行業機構大力發展權益基金，不斷提升中長期資金的服務能力，以自身高質量發展更好服務實體經濟與資本市場改革。三是優化機構發展格局，提出支持優質頭部機構業務創新與中小機構特色化經營并行，同時明確支持市場化并購重組和推動嚴重違規機構出清，構建良好的行業生態。
作為基金行業的一份子，廣發基金充分認識到此次改革方案對重塑行業生態、推動高質量發展的深遠影響，公司將認真貫徹落實《行動方案》精神及各項要求，強化責任擔當，持續提升合規風控水平，不斷增強核心投研能力與投資者服務能力，切實提升投資者獲得感，用自身實踐為行業轉型發展貢獻力量。
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